违规出借账户 恒泰证券被判担责50%

Connor 区块链交易平台 2023-05-22 267 0

上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)恒泰证券员工2018年违规出借客户账户一事还有后续恒泰证券。近日,浙江温州中院公布了相关案件的判决结果。法院二审维持一审判决,即对于因出借账户对客户造成的损失,恒泰证券与客户分别承担50%的责任。

事情发生在2018年初,恒泰证券员工招揽了36个恒泰证券客户账户,违规出借给许某华使用恒泰证券。其中,35个客户账户被许某华用于买卖“欧浦智网”“大晟文化”“索菱股份”“如意集团”和“中珠医疗”等股票。

2020年8月,证监会公布行政处罚决定书,责令恒泰证券改正,给予警告,并处以100万元罚款;对相关员工给予警告,并处以罚款恒泰证券

在证监会做出判决后,多名被涉及的投资者将恒泰证券告上法庭,要求由恒泰证券补偿损失恒泰证券。从裁判文书网公布的判决结果来看,一审法院酌定,上诉的投资者应自担50%的损失,剩下50%由恒泰证券承担。一审判决结果出来后,双方均提起上诉。温州中院作为二审法院判决维持原判。

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